海光信息技术股份有限公司***公开发行网下配售限售股上市流通公告

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2023-003

海光信息技术股份有限公司***公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的限售股数量为1,218.4019万股，限售期为自公司***公开发行股票上市之日起6个月。

● 本次上市流通的限售股全部为***公开发行网下配售限售股份。

● 本次上市流通日期为2023年2月13日。

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于2022年5月9日作出《关于同意海光信息技术股份有限公司***公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953号），同意公司***公开发行股票的注册申请。公司***公开发行人民币普通股30,000.0000万股，并于2022年8月12日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后总股本为232,433.8091万股，其中有限售条件流通股212,473.2298万股，占本公司发行后总股本的91.41%，无限售条件流通股19,960.5793万股，占本公司发行后总股本的8.59%。

本次上市流通的限售股为公司***公开发行限售股，限售股股东数量为405名，均为公司***公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1,218.4019万股，占公司股本总数的0.5242%，具体详见公司于2022年8月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《海光信息技术股份有限公司***公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次接触限售并申请上市流通股份数量为1,218.4019万股，现锁定期即将届满，将于2023年2月13日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司***公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：截至***公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见出具日，公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均严格遵守了其在公司***公开发行股票并在科创板上市时作出的承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。

综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,218.4019万股，占公司股本总数的0.5242%。

（二）本次上市流通日期为2023年2月13日。

（三）限售股上市流通明细清单：

注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

（四）限售股上市流通情况表：

六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于海光信息技术股份有限公司***公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

海光信息技术股份有限公司董事会

2023年2月6日