中证协发布证券公司交易结算及对账数据对外发送指引

 本报记者 邢萌

    7月20日，为规范证券公司对外发送交易结算及对账数据行为，提高数据传输质量和效率，防范数据传输风险，中证协发布《证券公司交易结算及对账数据对外发送指引》（下称《指引》），自发布之日起施行。

    证券公司交易结算及对账数据是资产管理产品（以下简称“资管产品”）估值核算的重要数据来源。近年来，随着金融市场各类资管产品数量的激增，资管产品的托管人、管理人和基金服务机构（以下统称“数据接收方”），对提供交易结算服务的证券公司发送数据的规范性、准确性和及时性的要求日益提高。

    中证协表示，经调研，目前交易结算及对账数据传输工作主要存在数据规范性不足、数据准确性有待提高、数据传输及时性较差、数据传输方式亟需改进等四方面问题，影响了资管产品估值核算效率和相关业务管理，迫切需要建立行业相对统一的制度规范，对交易结算及对账数据传输业务范围、管理机制、技术系统、数据标准、接口规范等进行指导和规范，提高数据传输质量和效率，防范数据传输风险，提升证券公司数据服务能力。

    《指引》共二十一条，主要包括《指引》适用范围及主要名词释义、证券公司应建立数据发送管理机制、证券公司应与数据接收方约定相关事项、证券公司相关义务、建立数据传输评估机制等五方面内容。

    《指引》起草过程中，主要遵循规范性和可操作性原则。一是规范了证券公司交易结算及对账数据发送的适用范围、数据内容、日常运营与管理职责、技术系统建设要求、相关合同协议的必备条款和数据接口规范等方面内容。二是侧重于建体系、打基础，在充分考虑证券行业数据传输业务现状以及证券公司实施难度存在差异的基础上，对交易结算及对账数据传输管理所涉及的基本事项予以明确。对于基本事项以外的管理差异，提供一定的灵活性，避免要求过细或过严。

（编辑 田冬）